Ценные бумаги

Подсистема предназначена для учета и проведения операций с ценными бумагами, осуществляемых банками на организованных рынках и вне таковых, например, при проведении внебиржевых сделок по ценным бумагам. Подсистема позволяет вести учет операций по покупке и продаже различных типов эмиссионных ценных бумаг как для себя так, и в пользу клиентов.

Основные возможности


    • Ведение полной информации о ценных бумагах в системе.
    • Учет сделок покупки-продажи различных типов ценных бумаг путем как ручного ввода, так и автоматической закачки из файлов различных форматов.
    • Ведение как депозитарного, так и бухгалтерского учета ценных бумаг.
    • Полная интеграция с ядром ПрограмБанк.АБС.Гефест, использование общесистемных справочников и механизма доступа к данным.
    • Учет всей справочной информации по широкому спектру участников рынка ценных бумаг (торговые площадки, эмитенты, дилеры, брокеры и т.д.).
    • Ведение котировок по итогам торгов на различных торговых площадках (ММВБ, МФБ, СПВБ, РТС) по различным типам ценных бумаг.
    • Бухгалтерское оформление приобретения и реализации эмиссионных ценных бумаг с автоматическим расчетом финансового результата по методу ФИФО или средневзвешенной.
    • Ведение сделок РЕПО и ЗАЙМА совместно с модулем «Кредиты».
    • Расчет и порождение платежных документов по комиссиям банка и сторонних контрагентов (торговых систем, регистраторов, дилеров). Гибкая система настройки и использование различных формул позволяет реализовать любые варианты начисления комиссий.
    • Наличие механизма гибкой настройки различных схем бухгалтерского учета ценных бумаг, использование общесистемного механизма настройки макетов документов.
    • Изменение цели учета ценных бумаг.
    • Переоценка ценных бумаг, имеющих справедливую стоимость.
    • Корректировка ценных бумаг не имеющих справедливой стоимости или приобретенных с целью удержания до погашения.
    • Начисление дисконта и начисление процентного дохода с учетом уплаченной премии по долговым ценным бумагам.
    • Полное погашение номинала по чужим ценным бумагам.
    • Возможность переноса номинала на просрочку.
    • Частичное погашение номинала по чужим ценным бумагам (амортизация номинала) с возможностью отнесения на просрочку.
    • Погашение купонов (купонного дохода) по долговым обязательствам при наступлении срока погашения.
    • Изменение места хранения ценных бумаг.
    • Начисление процентов по размещенным средствам с помощью сделок РЕПО.
    • Переоценка ценных бумаг полученных без их признания.
    • Начисление процентов по привлеченным с помощью сделок РЕПО средствам.
    • Корректировка резерва по сделкам РЕПО.
    • Корректировка резерва по просроченным ценным бумагам.
    • Передача ценных бумаг в залог.
    • Возврат ценных бумаг из залога.
    • Формирование различных документов о состоянии счетов депо.
    • Возможность гибкой настройки различных отчетных форм с использованием общесистемного генератора отчетов и системы отчетности GREE.
 

Стандарты


    • Федеральный закон «О рынке ценных бумаг».
    • Требования к стандартам депозитарной деятельности ФКЦБ (Постановление N36).
    • Приказ ЦБ РФ «Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ» (Инструкция N 44).
    • Письмо ЦБ РФ N 167 от 10.05.95.
    • Письмо ЦБ РФ N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97.
    • Распоряжение ФКЦБ N 1030-р от 8 октября 1999.
 

Основные особенности


    • Технология ведения учета основана на потоковой технологии обработки и маршрутизации входящих и исходящих документов. Маршруты документов и порядок их обработки могут перенастраиваться администратором системы.
    • Автоматическая генерация отчетов по операциям в процессе движения документов-оснований.
    • Депозитарный учет ведется на счетах депо и разделах счетов депо по пассивным и активным счетам.
    • В системе ведется различный учет на разных многоуровневых планах счетов: депозитарный учет по разным датам прохождения (в депозитарии, у ближайшего корреспондента, в реестре), учет дробных остатков, учет финансовых задолженностей и др.
    • Возможность проверок блокировок объектов (счетов, разделов, выпусков ценных бумаг) с учетом повторных блокировок, дат установки и снятия каждой блокировки.
    • Система позволяет создавать стандартные и разработанные администратором отчеты по разным многоуровневым планам синтетических счетов, в том числе введенных задним числом.
    • На разных стадиях движения документа производится контроль полноты ввода данных, наличия на счетах ценных бумаг, оплаты операции в соответствии с категорией клиентов и другие проверки.
    • Возможность ведения в одной системе нескольких депозитариев и нескольких юридических лиц c возможностью генерации входных документов по выходным документам корреспондента.
    • Средства ядра финансовых систем ALADSYS SQL позволяют создавать в системе новые документы, отчеты, планы счетов, перенастраивать маршруты движения, подключать дополнительные проверки и автоматические действия (создание документов и отчетов, квитовки, проводки и др.), описанные на языке ALScript.
    • Возможность получения аналитических данных при помощи стандартных отчетов по планам счетов или построения аналитических отчетов администратором.
    • Защита данных реализована в соответствии с рекомендациям международных финансовых организаций средствами ядра финансовых систем ALADSYS SQL в соответствии с уровнем С2. Жесткое разделение полномочий по типам документов и их состояниям, а так же по папкам документов реализовано серверными механизмами на основе ролей. Можно комбинировать допуска пользователей из существующих ролей или создавать новые роли.
    • В системе ведется протокол действий с документами, обеспечивающий полный аудиторский след.
    • Гибкая настройка меню.
    • Резервное копирование и восстановление обеспечивается стандартными средствами серверов баз данных.
    • Стандартные средства настройки импорта-экспорта.


Отвечаем на вопросы


Дмитрий Сюзев

Заместитель руководителя Управления по работе с клиентами

+7 (495) 651-84-84

Расписание мероприятий

   
 

Новости

ПрограмБанк и СРО «Единство» выпустили совместное типовое решение
Используя типовое решение «ПрограмБанк. КредитМикро.ЕПС», микрофинансовые организации смогут самостоятельно перейти на ЕПС и ОСБУ...


Вебинар: Формирование отчетности в формате XBRL
Интернет-семинар предназначен для главных бухгалтеров, финансовых менеджеров и руководителей страховых компаний...


 
1989-2017 © ПрограмБанк
тел.: +7(495) 651-84-84
info@programbank.ru
Мы в соцсетях facebook Карта сайта